Barclays didenda AS sebesar $361 juta karena kesalahan ‘menakjubkan’
Ini adalah ringkasan yang dibuat oleh AI, yang mungkin memiliki kesalahan. Untuk konteksnya, selalu rujuk artikel selengkapnya.
Pemberi pinjaman asal Inggris, Barclays, sebelumnya mengungkapkan bahwa mereka secara tidak sengaja telah menjual secara berlebihan surat utang terstruktur dan diperdagangkan di bursa secara berlebihan
Pemberi pinjaman asal Inggris, Barclays, menyetujui denda sebesar $361 juta kepada regulator AS pada hari Kamis, 29 September atas kegagalan “mengejutkan” yang menyebabkan mereka menjual produk terstruktur senilai $17,7 miliar secara berlebihan, sehingga menambah biaya tambahan atas kesalahan yang pertama kali dilakukan oleh CEO CS Venkatakrishnan di tahun 2017. kecenderungan. tahun bertugas.
Bank tersebut mengatakan setelah pasar London tutup pada hari Jumat, 30 September, bahwa peninjauannya sendiri yang dipimpin oleh pengacara eksternal terhadap kesalahan tersebut juga telah selesai, dan menambahkan bahwa pihaknya akan mempertimbangkan tanggung jawab individu dan apakah akan mengambil tindakan disipliner atau harus membayar paket berdasarkan temuan tersebut. .
Saham Barclays turun 0,2% hari ini.
Tindakan tersebut terjadi pada bulan Maret tahun ini ketika Barclays mengungkapkan bahwa mereka secara tidak sengaja telah menjual secara berlebihan surat-surat utang yang terstruktur dan diperdagangkan di bursa secara berlebihan, melebihi batas penjualan sebesar $20,8 miliar yang telah disepakati dengan Komisi Sekuritas dan Bursa (SEC). %. .
Bank tersebut gagal menerapkan pengendalian internal apa pun untuk mendeteksi transaksi tersebut secara real time, demikian temuan SEC.
“Meskipun kami mengakui upaya Barclays untuk mengidentifikasi, mengungkapkan, dan memperbaiki perilaku ini, kelemahan kontrol dan skala perilaku yang dipermasalahkan di sini sungguh mengejutkan,” kata Gurbir Grewal, direktur Divisi Penegakan SEC, dalam sebuah pernyataan.
Barclays akan membayar denda tanpa mengakui atau menyangkal temuan SEC, katanya.
Barclays mengatakan tinjauannya menemukan bahwa penerbitan berlebihan terjadi terutama sebagai akibat dari kegagalan untuk mengidentifikasi dan meningkatkan konsekuensi dari perubahan status penerbit menjadi manajer senior dan sebagai akibat dari struktur desentralisasi untuk penerbitan sekuritas.
Kesalahan tersebut bukan disebabkan oleh “kurangnya perhatian terhadap pengendalian yang dilakukan Barclays,” kata bank tersebut saat tinjauannya menyimpulkan.
Pembeli surat utang, yang dianggap sebagai “sekuritas tidak terdaftar”, memiliki hak untuk meminta Barclays membeli kembali produk tersebut dengan harga asli ditambah bunga. Bank tersebut mengambil biaya sebesar 1,3 miliar pound pada kuartal kedua untuk menutupi biaya pembelian kembali surat berharga, yang merugikan keuntungannya.
SEC mengatakan pada hari Kamis bahwa Barclays setuju untuk membayar denda perdata sebesar $200 juta atas pelanggaran kendali. Selain itu, pihaknya setuju untuk membayar pesangon dan bunga lebih dari $161 juta, meskipun regulator mengatakan biaya tambahan tersebut dipenuhi oleh tawaran pembelian kembali.
Meskipun penyelesaian SEC membantu menarik garis batas atas insiden tersebut, yang memalukan bagi Venkatakrishnan — yang dikenal di bank tersebut sebagai “Venkat” — mereka masih menghadapi litigasi pribadi terkait dengan insiden tersebut.
Barclays juga belum merinci biaya akhir dari penawaran penarikan untuk membeli kembali sekuritas yang salah dijual. Bank tersebut mengatakan pada hari Jumat bahwa dampak finansial secara penuh akan “secara substansial” dengan apa yang diungkapkan dalam hasil keuangan setengah tahunnya, dengan rincian lebih lanjut dalam hasil kuartal ketiga pada tanggal 26 Oktober.
Barclays mengatakan bulan ini bahwa investor telah mengajukan klaim sebesar $7 miliar dari $17,7 miliar sekuritas yang dijual secara berlebihan.
Penerbit yang berpengalaman
Berdasarkan penyelesaian penegakan hukum sebelumnya yang disetujui Barclays dengan SEC pada tahun 2017, bank tersebut dicabut statusnya sebagai “penerbit berpengalaman yang terkenal” yang memungkinkannya menjual surat utang di Amerika Serikat dengan persyaratan pengarsipan yang fleksibel.
Oleh karena itu, Barclays harus menghitung jumlah total sekuritas yang diharapkan untuk ditawarkan dan dijual serta membayar di muka biaya pendaftaran untuk penawaran tersebut. Pada bulan Agustus 2019, bank dan SEC sepakat bahwa Barclays dapat menawarkan atau menjual sekuritas senilai sekitar $20,8 miliar selama periode tiga tahun.
Mengingat persyaratan ini, staf tahu bahwa mereka harus memantau dengan cermat penawaran dan penjualan sekuritas aktual terhadap jumlah penawaran dan penjualan terdaftar secara real-time, namun bank gagal menetapkan mekanisme untuk melakukannya, kata SEC.
Sekitar tanggal 9 Maret, staf menyadari bahwa mereka telah menjual sekuritas secara berlebihan dalam jumlah yang disepakati dan memberi tahu regulator beberapa hari kemudian, kata SEC. – Rappler.com
