SEC membatalkan lisensi R&L Investments, mengenakan denda P25 juta atas skandal saham
Ini adalah ringkasan yang dibuat oleh AI, yang mungkin memiliki kesalahan. Untuk konteksnya, selalu rujuk artikel selengkapnya.
SEC menutup salah satu perusahaan pialang tertua di Filipina karena skema penipuan senilai P700 juta yang berlangsung selama delapan tahun
Komisi Sekuritas dan Bursa (SEC) telah mencabut izin R&L Investments Incorporated dan mengenakan denda sebesar P25 juta terhadap perusahaan pialang dan pejabat utamanya atas insiden penipuan yang mengakibatkan hilangnya saham klien sebesar P700 juta.
Panel sidang khusus SEC memutuskan Presiden R&L Joseph Lee, calon dan penjual Lucy Linda Lee, dan rekanan Jonathan Lee bertanggung jawab atas penipuan mentransfer saham klien ke rekening di perusahaan pialang lain, Venture Securities Incorporated (VSI).
Panel juga memutuskan Marlo Moron dan Julieto Sulapas bertanggung jawab karena terlibat dalam transaksi penipuan, yang melanggar Kode Peraturan Sekuritas.
Keputusan tersebut dikeluarkan pada hari Jumat 11 Juni dan diumumkan kepada media pada hari Selasa 15 Juni.
Moron, asisten lantai perdagangan dan petugas penyelesaian R&L, mentransfer saham atas nama Sulapas ke VSI melalui EQ Trades, sebuah platform yang digunakan untuk mentransfer saham antar broker.
Sebanyak P1,13 miliar saham pelanggan di R&L ditransfer ke rekening VSI Sulapas melalui transaksi EQ yang dilakukan oleh Moron dari tahun 2012 hingga 2019.
Namun, buku besar Sulapas di R&L menunjukkan bahwa saham tersebut tidak ada dan sebenarnya merupakan saham klien R&L lainnya.
Itu Penanya sebelumnya melaporkan bahwa skema tersebut digunakan untuk memicu kecanduan judi Moron.
Penipuan ini ditemukan sekitar November 2019, ketika R&L menjual saham senilai P3 juta pada akhir hari perdagangan. Perusahaan harus menutupi defisitnya pada hari itu. Setelah audit yang lebih menyeluruh, perusahaan tersebut menemukan bahwa hampir seluruh inventarisnya telah habis.
“Skema ini mengakibatkan hilangnya P700 juta saham klien di R&L dan akibatnya memburuknya kondisi keuangan broker, hingga broker tersebut tidak dapat memenuhi permintaan kliennya untuk penyerahan sekuritas dan/atau pembayaran penjualan. hasil,” kata SEC.
SEC menemukan bahwa Lee memberi Moron kredensial yang diperlukan untuk melakukan perdagangan.
Moron juga memiliki akses melihat ke sistem back office R&L, yang memberinya akses ke informasi tentang kepemilikan saham semua klien dan laporan portofolio mitra bisnis, sehingga dia bisa menyembunyikan skema tersebut selama bertahun-tahun.
SEC mengatakan Lee gagal menjalankan tugasnya sebagai presiden R&L dan dia bahkan mengakui bahwa dia tidak memiliki pengetahuan tentang operasi sehari-hari broker tersebut.
Dalam bisnisnya selama 50 tahun, R&L adalah salah satu perusahaan pialang saham tertua di Filipina.
Dalam keputusan terpisah, SEC juga mencabut lisensi VSI, mengenakan denda sebesar P32 juta terhadap perusahaan pialang tersebut dan mendiskualifikasi pejabat penting dari melakukan fungsi serupa karena berkontribusi terhadap kerugian yang diderita oleh klien R&L.
“(Saya) benar-benar tidak dapat diterima dan tidak masuk akal untuk menempatkan tindakan dan imprimatur responden atas masalah ini yang secara serius membahayakan integritas seluruh pasar obligasi. Jika komisi ini menarik diri dan menutup mata terhadap tindakan ini, meski nyaman, berarti melepaskan tugasnya untuk melindungi kepentingan publik dan integritas pasar modal,” kata SEC.
Skandal kerah putih tersebut mendorong Bursa Efek Filipina (PSE) meminta pialang untuk melakukan audit internal.
PSE sebelumnya mengatakan keluarga Lee telah menjual asetnya untuk membayar pelanggan yang terkena dampak. – Rappler.com
